¿Cómo puedo probar la corrupción?

Lo que necesitas comprobar dependerá de una serie de factores:

(a) Evidencia para reportar actos de corrupción

Si estás reportando corrupción ante una autoridad, necesitarás alguna evidencia para persuadir a la misma a que investigue el asunto y/o tome acciones adicionales.

La cantidad exacta de evidencia que necesitarás dependerá de la autoridad ante la cual reportes el acto de corrupción, pero se requerirá menos evidencia de la que se necesita al emprender acciones legales en la corte.

(b) Evidencia necesaria al tomar acciones legales

Si estás presentando un caso legal, será necesaria una evidencia de mayor nivel para persuadir al juez o jurado, o a una autoridad investigadora o administrativa, de que ha ocurrido un acto de corrupción, y que fue cometido por la persona que dices que fue responsable. La cantidad exacta de evidencia dependerá de:

• La ley que fue violada. Cada ley tiene diferentes elementos. Estos son los diferentes elementos de una ofensa o las infracciones que necesitas comprobar.
• El ““estándar de prueba””. Éste determina el nivel de certeza con el que debes comprobar que algo ocurrió. Por ejemplo, en procesos penales, el estándar de prueba es generalmente más alto que en los juicios civiles, por lo que a menudo se requiere presentar más evidencia ante el juez.

(c) Tips Generales

En las siguientes secciones de esta Guía entraremos en mayor detalle en estos asuntos. Sin embargo, por lo general, será importante considerar que tienes que comprobar lo siguiente:

Consideraciones Clave:

Por lo general es importante contar con evidencia que demuestre:

• Qué: ¿Cuál fue la naturaleza del acto de corrupción (i.e., un soborno, una extorsión, un fraude)?
• Quién: ¿Qué empresas o personas estuvieron involucradas en la actividad que causó el daño? ¿Qué roles cumplieron estas personas? (ej. un funcionario público, un acto criminal o una organización criminal) ¿Hubo personas afectadas directamente (i.e. cuya propiedad haya sido dañada) o victimas?
• Cómo: ¿Cómo abusó la autoridad de confianza? (vale decir, ¿Algún empleador abusó de su poder en una relación laboral? ¿Algún funcionario público abusó de su posición en una oficina pública? ¿Se abusó de algún arreglo contractual?)
• Dónde:¿Dónde ocurrió el acto de corrupción (i.e. en una oficina pública o en una compañía)?
• Cuándo:¿Cuándo ocurrió este acto, o sigue ocurriendo?
• Por qué: ¿Por qué esta persona u organización cometieron este acto? (i.e. ¿Tuvieron la intención de cometer el acto de corrupción? ¿Cuál fue su motivación?)

De ser posible, también debes proporcionar evidencia sobre las consecuencias del acto de corrupción y cómo el perpetrador es responsable del daño que sufriste, como resultado de esas acciones.

Qué evidencia necesitas y cómo puedes recabarla también dependerá de si estás combatiendo un caso de pequeña o de gran corrupción.

La pequeña corrupción es el tipo de corrupción a la que más estamos expuestos; se define como el abuso de poder cotidiano cometido por funcionarios públicos en sus interacciones con ciudadanos. Este tipo de corrupción tiene lugar cuando los ciudadanos están tratando de acceder a bienes o servicios básicos.

Algunos ejemplos de pequeña corrupción son:

• Cuando estás aplicando a una licencia de conducir o estás aplicando para recibir beneficios del gobierno y el funcionario público te pide un soborno para pagar por un servicio que debe ser gratuito;
• Cuando un policía de tránsito te detiene mientras vas manejando y te dice que te pondrá una multa por exceso de velocidad si no pagas un soborno;
• Cuando un prestador de servicios médicos te pide dinero para proporcionar un servicio público que debe ser gratuito;
• Cuando una autoridad le otorga un contrato de infraestructura a una empresa que pego un soborno o tiene una relación especial con un funcionario publico ( o sea, hay un conflicto de interés).
• Cuando un juez acepta dinero para favorecer a una de las partes en un caso;
• Cuando un socio utiliza tu dinero para su propio beneficio en lugar de para lo que fue acordado;
• Cuando los policías o fiscales exigen que les des dinero para comenzar la investigación de un delito; y
• Cuando un inversionista está construyendo un edificio de grandes dimensiones al lado de tu casa y, sin considerar las numerosas normas de construcción y planos de de la zona, causa daños a tu propiedad. Luego, la autoridad responsable de la construcción se rehúsa a revisar el caso, muy probablemente debido a sobornos pagados por el inversionista.
• Un conocido te ofrece un permiso para tu empresa, el cual fue rechazado por no cumplir con los requisitos legales. El dice que conoce gente ahí y que puede darte el permiso a cambio de dinero.
• Un colega tuyo «olvida» devolver un computador de la empresa después de su despido, y
• Un funcionario en tu empresa acepta un soborno de una empresa de productos de oficina a cambio de efectuar compras de la empresa con ellos.

(a) Evidencia sobre el acto de corrupción

Los siguientes elementos pueden ser útiles para ser utilizados como evidencia que compruebe que ha ocurrido pequeña corrupción:

• Puede haber fotos, videos o grabaciones que demuestren que una transacción ha ocurrido o conversaciones que puedan comprobar que se dieron actos de corrupción;
• Puede haber un testigo que haya presenciado una conversación acerca de un pago, transacción o acto de corrupción. El testigo puede presentar una declaración o testimonio en el juicio. Para obtener más información sobre cómo preparar la declaración del testigo, consulta la Nota de A4J para Preparar la Declaración de un Testigo (en inglés por ahora);
• Puede que existan documentos, cartas o correos que demuestran que se llevo a cabo un pago o transacción;
• Acceder cuentas bancarias o cartolas de banco de compañías y organismos públicos pueden demostrar que se realizó un pago. Puedes acceder a ellas si estás presentando una queja sobre la corrupción que existe dentro de una organización de la que formas parte. De otra manera, acceder a estos documentos tendrá que ser una investigación hecha por las autoridades correspondientes en un proceso legal;
• La transferencia de una propiedad puede ser comprobada accediendo a los registros públicos de propiedad que existan en un país o cualquier registro que demuestre que se han intercambiado propiedades de tierras (terrenos o predios) u otros bienes. También puede haber evidencia documental, como una escritura, que demuestre que la tierra o los bienes han sido transferidos. Asimismo, puede haber evidencia de que la persona a la que denuncias tiene la posesión de la tierra o los bienes en cuestión;

Puede haber evidencia de que alguien está adquiriendo propiedades u objetos que están fuera de su presupuesto(fotos, etc.), lo cual puede levantar sospechas.

Tip práctico: Declaración Oficial de Bienes

En muchos países, los funcionarios públicos (oficiales de rango superior e inferior) están obligados a hacer público no solo su ingreso sino también su Declaración Oficial de Bienes para monitorear el aumento de su riqueza, con el fin de identificar enriquecimiento ilícito durante su periodo como servidores públicos.

Esta declaración debe contener los distintos bienes que la persona tenga, como propiedades, préstamos extendidos y ahorros en cuentas bancarias y en efectivo. La obligación de divulgar estas declaraciones patrimoniales también puede cubrir a entidades privadas y a personas capacitadas para proporcionar servicios públicos a través de subcontrataciones.

La divulgación del ingreso, bienes e intereses financieros de los servidores públicos, puede hacer una diferencia para fortalecer la evidencia que vas a presentar ante un juez sobre si un servidor público o una compañía tuvieron una variación injustificada en su riqueza.

¿Dónde puedo encontrarlas?

La divulgación pública de este tipo de declaraciones puede tener diferentes formatos. Generalmente, se publican en línea, en formato electrónico. Sin embargo, en algunos países, esta información está disponible sólo si se solicita para ser utilizada como evidencia en un juicio. Para más información sobre la Declaración Oficial de Bienes, consulta la Guía del Banco Mundial sobre la Divulgación Efectiva (en inglés).

Los siguientes son ejemplos de evidencias que pueden resultar útiles. Esto no implica que debas recabarlas todas. En ocasiones, una pieza de evidencia será suficiente para comprobar que ha ocurrido pequeña corrupción. Por ejemplo:

• Puedes tener un video de un policía u otro servidor público exigiendo o recibiendo un soborno;
• Una Declaración Oficial de Bienes o Declaración Patrimonial puede demostrar que un funcionario público posee bienes que no pueden ser justificados o explicados.

En ocasiones, la declaración de un solo testigo puede ser suficiente para que una autoridad investigue más a fondo, aún cuando pudo haber sido necesaria mayor evidencia si se tomó una acción legal posterior.

En algunos casos, existe un periodo de tiempo entre la solicitud de un soborno y la realización de un pago. Si una autoridad de confianza es notificada antes del pago, por lo general, puede registrar un momento clave del acuerdo corrupto que sirva como evidencia sólida.

(b) Evidencia sobre el puesto de la persona u organización que cometió el acto de corrupción

Debido a que la corrupción involucra un abuso de autoridad por parte de servidores públicos, se requiere evidencia acerca del rol o la posición que tenía el perpetrador en una organización u organismo público.

• En ocasiones, esto será evidente. Si tienes un video de un agente de policía recibiendo un soborno, por lo general, esto será evidencia suficiente.
• En otras ocasiones, la evidencia relacionada con el acto de corrupción no revelará el puesto o la posición de autoridad que tenía el delincuente. En estos casos, puedes necesitar información extra para identificar al delincuente y el puesto que ocupa.

Puedes encontrar información adicional acerca de una persona y su posición a través de los siguientes medios:

• Una búsqueda en la web acerca de la organización, compañía u organismo público relevantes pueden brindarte información acerca del alcance de sus actividades y los puestos que las personas relevantes mantienen dentro de éstas;
• Si quieres información acerca de alguien dentro de una empresa privada, puedes acceder al registro público de la compañía para identificar el nombre legal, el personal a cargo y el estado financiero de la misma.
• Alrededor de dos tercios de los países del mundo tienen leyes que contemplan el derecho de los ciudadanos a solicitar información pública. Las solicitudes de información que se realicen a las instituciones o a sus departamentos particulares pueden ser útiles para recabar más evidencia. Para más información, consulta la Guía de A4J sobre Acceso a la Información (en inglés por ahora).

(a) ¿Qué es gran corrupción?

La gran corrupción involucra dos elementos centrales:

• La participación de funcionarios públicos de alto nivel; y
• El uso indebido de fondos o recursos públicos.

Este tipo de corrupción generalmente surge de redes complejas y bien establecidas y, en algunos casos, de redes transnacionales. Por ejemplo, cuando los recursos destinados para garantizar servicios básicos de la sociedad son desviados y, en consecuencia, no se pueden solventar gastos de salud o educación.

(b) Evidencia para probar la gran corrupción

Para una persona u organización es muy difícil descubrir la gran corrupción a través de sus propias investigaciones. La gran corrupción es comúnmente comprobada cuando una persona u organización reúne distintas piezas de evidencia que se revelan después de uno, o más, de los siguientes eventos:

• Hay una filtración mayor de información confidencial de una compañía o institución pública;
• Un informante dentro de una organización libera información clave que anteriormente era secreta;
• La relación entre participantes de alto nivel en un esquema corrupto se deteriora y uno de ellos empieza a revelar detalles de la red de corrupción para exponer a otros participantes como parte de un acuerdo para buscar una disminución de pena con la fiscalía(i.e. cuando la defensa y la fiscalía llegan a un acuerdo para que la persona que está siendo investigada se comprometa a dar información a cambio de una reducción de su sentencia);
• Una compañía compra a otra compañía y la empresa compradora encuentra evidencia de corrupción en las transacciones comerciales que realizaba la entidad que adquirió;
• Autoridades investigadoras en un país le dan información a las autoridades de otro país; o
• Se da una transición de gobierno y se exponen los actos de corrupción que cometió el gobierno anterior.
• Un banco, donde se depositan fondos apropiados indebidamente, reconoce dicha actividad dando alerta a las autoridades.
• Un auditor encuentra actividad sospechosa al mirar los libros de contabilidad de una empresa oculta pagos secretos.

Adicionalmente, lo siguiente puede ser de utilidad:

• Evidencia de diversos actos de pequeña corrupción conectados a una organización, que puedan proporcionar posibles pruebas del entorno donde está ocurriendo gran corrupción (ver arriba);
• Si las compañías reciben dinero público usualmente llevan registros de impuestos pagados o informes de actividades de sus finanzas. Esto puede ayudarles a recabar información sobre el estado financiero de una compañía;
• También se pueden reunir registros o declaraciones bancarias que revelen pagos ilícitos hechos por instituciones públicas o privadas;
• Testimonios de empleados y ejecutivos involucrados en operaciones corruptas, como recibir o dar pagos por sobornos, u organizar reuniones con otros cómplices para cometer actos corruptos;
• En algunos casos, los organismos públicos publican sus presupuestos o las contrataciones públicas que se realizan dependiendo del proyecto que realizan;
• Los organismos públicos deben mantener registros de todo el dinero gastado durante su administración. Las facturas de estas instituciones pueden proporcionar información valiosa relacionada con transacciones con empresas fantasma (empresas con operaciones simuladas). Estos recibos pueden ser solicitados a través de “solicitudes de información”;. Al mismo tiempo, se puede encontrar información sobre estas empresas en Internet.
• En muchos casos, los reportes de investigación hechos por ONGs y periodistas locales, pueden describir una red de corrupción que puede utilizarse como evidencia; o
• En algunos países, los ciudadanos tienen el derecho a solicitar información directamente a las oficinas de gobierno (a esto se le conoce como derecho a la información pública)y a acceder a documentos disponibles públicamente que revelen la existencia de una red de corrupción (para más información, ver “solicitudes de información«)

Tip Práctico: recabando información para reportar un caso de gran corrupción

La gran corrupción rara vez se comprueba a través de una sola pieza de evidencia. Por lo general, es necesario reunir muchas piezas, como un rompecabezas, para demostrar que ha ocurrido gran corrupción.

Por ejemplo, puedes contar con el testimonio de un informante o alguna filtración que revele la sospecha de corrupción en una organización u organismo gubernamental. Puede ser útil encontrar “evidencia corroborada” que confirme esta evidencia (i.e. otros testigos) y/o que especifique el rol que jugó cada una de las personas involucradas (i.e. solicitudes de información pública o directorios en compañías) y el valor de la propiedad involucrada (i.e. registros de impuestos, estados de cuenta bancarios, etc.). También puede ser útil recabar información general sobre estas organizaciones, sus conexiones y si los cambios en su posición financiera pudieran estar conectados con la actividad corrupta que estás reportando.

Cuando se recaba evidencia es importante que ésta no se obtenga a través de medios ilegales, ya que esto puede afectar el resultado de la investigación y ser perjudicial para el caso.

Debes tener cuidado de no divulgar públicamente información privada o confidencial, o información que afecte los intereses de seguridad nacional. Incluso en situaciones donde existe información divulgada públicamente, necesitaras asesoría legal para decidir si la divulgación es legal en tu país.

Con el fin de cumplir con lo que dice la ley al momento de recabar evidencia, recomendamos lo siguiente:

• Reunir información pública de un organismo gubernamental:: las auditorías de instituciones públicas, registros públicos, reportes anuales, declaraciones de intereses y datos públicos, contenidos en sitios web oficiales. Todos estos pueden darte información relevante para tu caso.
• Reunir información de fuentes públicas y confiables: éstas pueden ser: investigaciones que hayan sido publicadas por una organización de la sociedad civil, investigaciones periodísticas, auditorías públicas o de empresas privadas, por nombrar algunas.
• Reunir información a través de medios legales reconocidos: muchos países tienen acceso a leyes de información que les permiten a los ciudadanos solicitar información a funcionarios públicos. A través de estas solicitudes puedes recabar evidencia que sea legal. Otra opción que tienes es solicitar una orden judicial para que se revele información clave, que anteriormente era considerada reservada o confidencial.
• Testimonios de testigos: por lo general, estos testimonios son legales y aceptados,

Es importante que revises las leyes en tu país para asegurarte que cualquier evidencia que tengas sea recabada legalmente, ya que esto puede ser un buen argumento por parte de la autoridad para desechar tu caso y no hacer nada. Si quieres conocer más información general sobre  recabar evidencia, consulta “¿Cómo puedo probar mi caso?” (en inglés por ahora) en el Cuestionario de A4J “Comparecencia en tribunales”.