Acciones civiles contra la corrupción

Una pregunta que debes hacerte, si estás considerando presentar una acción civil, es si esta opción es la apropiada para ti. Esta pregunta debes hacerla en cada etapa de la preparación de tu caso.

Hay ciertas ventajas y desventajas a tener en cuenta antes de iniciar un procedimiento civil:

Una vez que has identificado los hechos para probar tu caso, trata de revisar las siguientes conductas expuestas abajo y analiza cuál se relaciona más con tu situación. Luego revisa las leyes (o el marco jurídico) de tu país para saber si aplican para el caso.

Recuerda:

El análisis legal que se realice debe sustentarse con la evidencia que has recopilado. Para ello te recomendamos buscar asesoría legal. Un abogado(a) puede orientarte sobre las opciones disponibles para ti y sobre las posibilidades de éxito que puede tener tu caso.

(a) Sobornos

En algunos países, el soborno puede constituir una responsabilidad civil, además de ser considerado un crimen. Pueden ser responsables tanto la persona que recibe el soborno como la persona que lo ofrece.

Si estás alegando que una empresa pagó un soborno a un funcionario público, generalmente tienes que demostrar que:

1. El funcionario público recibió, se le ofreció o se le prometió un «beneficio» (vale decir, dinero, propiedad o un servicio). Este beneficio puede ser otorgado directamente al funcionario, a un miembro de su familia o a una empresa de su propiedad.

2.La empresa o el individuo entregó, prometió u ofreció el beneficio al funcionario público (ya sea a través de un pago en dinero o con la entrega de una propiedad).

3. El beneficio ilícito fue dado, prometido u ofrecido para que el funcionario público actuara o se abstuviera de actuar incumpliendo sus funciones.

Ejemplo: La ley de empresas limpias (en inglés) (Brasil)

Esta ley establece que las empresas brasileñas y aquellas empresas que tienen funciones en Brasil pueden ser civilmente responsables por soborno, ocultar bienes, interferir con procesos de concesión pública o investigaciones.

Generalmente, no hay que demostrar que la empresa deliberadamente sobornó a un funcionario público o que el funcionario público sabía que estaba recibiendo un soborno.

• Por ejemplo, puede que hayan pensado que el pago era legítimo cuando en realidad se trataba de un soborno. Esta no es una defensa.

(b) Enriquecimiento ilícito

El enriquecimiento ilícito sucede cuando una persona se enriquece a costa de otra persona de forma ilícita. Las demandas por enriquecimiento ilícito tienen el objetivo de detener el enriquecimiento y devolverte las ganancias obtenidas por la parte demandada.

Para que se reconozca que una persona o empresa se enriqueció ilícitamente, generalmente hay que probar que:

1. La persona demandada se enriqueció

Algunos ejemplos donde la persona demandada (es decir, la persona contra la cual estás presentando la acción civil) se ha enriquecido, son:

• A la persona demandada se le pagó dinero;
• La persona demandada ahorró dinero (esto tiene ciertas implicaciones);
• A la persona demandada se le otorgó un contrato o concesión;
• La persona demandada recibió una propiedad; o
• La persona demandada recibió un servicio a cambio.

De ser posible, el valor de cuánto se enriqueció la persona demandada debe detallarse, (es conveniente que si cuentas con esta información, detalles cuánto dinero se pagó como parte del soborno).

2. El enriquecimiento se realizó en desventaja tuya

Esto significa que debes haber sufrido una pérdida relacionada con lo que ganó la persona demandada. Por ejemplo:

• La persona demandada logró adquirir una propiedad que te pertenecía, a través de actos de corrupción;
• La persona demandada recibió dinero tuyo y este se perdió a través de actos de corrupción.
• La persona demandada recibió un contrato del gobierno que hubieras recibido tú si no fuera por las acciones corruptas realizadas por aquella.

3. El enriquecimiento se hizo de forma ilícita

Una forma en la que el enriquecimiento de la persona demandada puede ser ilícito es si se obtuvo a través de actividades corruptas. Los siguientes pueden ser ejemplos donde el enriquecimiento es ilícito:

• El demandado obtuvo un contrato del gobierno a través de sobornar a un funcionario público.
• El demandado obtuvo derechos sobre tu propiedad a través de sobornar a servidores públicos.

(c) Incumplimiento del contrato

Si tienes un contrato o acuerdo con una persona o empresa y crees que han cometido un acto de corrupción, esto puede calificarse como un incumplimiento del contrato.

Si puedes probar el incumplimiento del contrato, tienes la opción de:

• Ponerle fin al contrato y a la relación (contractual) con esa persona o empresa; y
• Presentar una demanda por incumplimiento de contrato para poder obtener indemnización por las pérdidas que generó la actividad corrupta.

Ejemplo: Decreto No. 1023/2001 (Argentina)

El artículo 10 del Decreto establece que se darán por terminados los contratos públicos que hayan sido resultado de actos de corrupción.

(d) Incumplimiento del deber fiduciario

En algunas relaciones, las personas se deben entre sí obligaciones legales denominadas «deberes fiduciarios”. Por ejemplo:

• Directores de empresa que tienen deberes fiduciarios para con los accionistas;
• Socios en una empresa o sociedad que están en deuda fiduciaria entre sí.

Estos deberes requieren que las personas:

• Actúen de buena fe;
• No generen o no tengan conflictos de interés (esta es una posición en la que alguien tiene intereses financieros personales que entran en conflicto con su rol profesional); y
• Sean transparentes sobre sus ingresos y no obtengan ganancias personales de acuerdo a su cargo.

Si un director o socio de una empresa de la cual eres parte se encuentra realizando actividades corruptas, como sobornos, es probable que esto sea una falta a sus deberes fiduciarios.

¿Cuáles son estos deberes?

• Estos deberes los puedes encontrar en la legislación referente a derecho comercial, la cual establece qué es lo que los directores y socios de una empresa pueden o no hacer.
• En algunos países, existen deberes generales que las cortes han desarrollado a través del tiempo.

(e) Intimidación

Una demanda civil por intimidación puede presentarse cuando una persona amenaza con hacer algo ilegal, lo que provoca que te veas forzado o forzada a realizar una actividad en contra de tu voluntad la cual te genera una pérdida económica. Una demanda por intimidación puede servir para rescindir un contrato, dado que la otra parte te presionó para llevarlo a cabo, a través del uso de amenazas o acciones impropias o ilegales.

• Un ejemplo de esto ocurre cuando una empresa amenaza con hacer denuncias falsas a las autoridades, a menos de que tú les transfieras un bien, propiedad u otro beneficio, o que celebres un contrato con ellos.

Revisa si tu país tiene una figura similar que pueda ser útil para tu caso. El Legal 500 Q & A Chapters on Bribery and Corruption, o el UNODC Track Portal (herramientas en inglés) pueden ser útiles para este objetivo.

(a) La persona afectada

Las acciones civiles se basan en la afectación de los derechos de carácter privado, más que en los intereses públicos. Para presentar una acción civil, generalmente es necesario que tú o la persona que los vaya a presentar sea la afectada por el daño en el cual se basa tu acción. Por ejemplo:

• Puedes no haber recibido un contrato del gobierno porque otra empresa pagó un soborno al funcionario público que decidía a quién otorgar el contrato;
• Tu propiedad puede haber sido ocupada o utilizada por una licencia que se obtuvo por vías corruptas; o
• El dinero de una empresa en la cual eres un accionista fue utilizado por un director para sobornar a un funcionario público.

La persona que presenta el caso (y sus abogados) son responsables de:

• Recopilar evidencia para respaldar tu caso.
• Llevar a cabo el análisis legal (es decir, formular el argumento por el que se demuestre que la conducta del demandado ha violado ciertos derechos). El análisis legal debe acompañarse de la evidencia que se haya recopilado.
• Repasar los diferentes pasos procesales requeridos para llevar a cabo la acción legal en su país.

(b) Una empresa o corporación

Si existe la sospecha de que un director o empleado de una empresa ha estado involucrado en actos de corrupción, la misma empresa a la que pertenece puede presentar una demanda civil en contra de ellos. Por ejemplo, una empresa puede presentar una demanda civil en contra de un director por soborno si esto le hizo perder dinero a la empresa.

En algunos casos, como en los casos de incumplimiento de deberes fiduciarios, la empresa puede ser la única entidad que puede demandar civilmente. Esto es porque los deberes fiduciarios se le deben a la empresa misma, no a las personas.

(c) Agencias Anticorrupción

En algunos países, las agencias anticorrupción o fiscales públicos pueden presentar demandas civiles en tu representación si les presentas una solicitud o queja.

Ejemplos:

La Unidad de Investigaciones Especiales de Sudáfrica (en inglés)

En Sudáfrica, la Unidad de Investigaciones Especiales tiene facultades para presentar acciones civiles, administrativas y criminales en contra de funcionarios públicos y organismos gubernamentales por cometer actos de corrupción. De esta forma, las personas pueden denunciar actividades corruptas a esta unidad para que se investiguen. Estas denuncias pueden derivar en que la unidad tome acciones civiles en contra de aquellas personas involucradas. La unidad puede presentar demandas a nombre propio o en representación de otras personas que presentaron denuncias ante ella. Además, la unidad tiene un Tribunal Especial, donde se presentan demandas civiles en contra de personas y organizaciones acusadas de robar dinero a través de actos de corrupción.

La Fiscalía Pública en Brasil

En Brasil, el fiscal público puede presentar acciones legales para establecer la responsabilidad administrativa y civil de personas respecto de las cuales se sospecha que están involucradas en actos de corrupción. La fiscalía puede emprender acciones legales en nombre de personas, grupos o del interés público general.

Sin embargo, en muchos países, esta posibilidad sólo se da para los casos penales.

Las demandas civiles se pueden presentar en contra de personas, organizaciones, autoridades públicas o empresas que han cometido una falta civil.

Esto puede incluir a:

• Una persona que ofreció un soborno;
• La empresa donde trabaja la persona que ofreció un soborno, si el soborno se ofreció a nombre de la empresa;
• El funcionario público que recibió el soborno;
• La dependencia de gobierno donde trabaja la persona que recibió el soborno, si el soborno se ofreció a nombre de dicha dependencia;
• Una persona que brindó asistencia para que se llevara a cabo la actividad corrupta.

En las demandas civiles, el demandante (la persona que presenta la demanda) es quien tiene la «carga de la prueba».

• Esto significa que la persona que presenta la demanda será la responsable de proporcionar las pruebas suficientes para alegar que el acto de corrupción se cometió.
• En muchos países, tienes que demostrar que los hechos sucedieron con el estándar de prueba conocido como el equilibrio de las probabilidades (es decir, demostrar que existe más de 50% de probabilidad de que lo que tú dices sí sucedió). En algunos países, existen estándares más altos que en otros, pero en general se requiere menos evidencia que en los casos penales.

La evidencia que necesitarás dependerá de los hechos que reclamas y cómo se han cometido. Sin embargo, en procedimientos civiles relacionados con la corrupción, las siguientes pruebas serán importantes:

• Si se efectuaron pagos, necesitarás entregar la mayor cantidad de información que puedas sobre el monto del pago, cuándo se efectuó y por qué medio.
• Si otro tipo de propiedad fue otorgada o aceptada como resultado de actos de corrupción, evidencia esta transacción, incluyendo (de ser posible) la ubicación actual de la propiedad.
• Si tú eras el dueño de la propiedad al momento en que fue tomada, sería útil entregar prueba de dominio o de algún otro derecho de propiedad. Esto es particularmente importante en procedimientos civiles, dado que estos se centran en la afectación de tus derechos privados.
• Si celebraste un contrato con la persona demandada, presenta una copia de cualquier acuerdo escrito para comprobarlo.
• Evidencia de que existe una relación de negocios entre tú y la persona demandada. Esto puede ser importante si tu demanda se basa en el incumplimiento de un deber fiduciario.
• Recuerda que los casos de corrupción no se prueban con un solo documento o evidencia, sino con distintos tipos de evidencia, como la testimonial y la documental; ambas ayudarán a comprobar que se cometieron actos de corrupción y que existió la intención de cometerlos por parte de la persona o empresa en cuestión.

Tip práctico: Utiliza una resolución criminal como evidencia

Si la persona demandada ha sido sentenciada anteriormente por un crimen que se relaciona con la actividad corrupta que estás demandando civilmente, esta sentencia (condena) puede utilizarse como evidencia en la demanda civil.

• En algunos países, como Alemania, una sentencia penal es prueba automática en las demandas civiles, si es por los mismos hechos en los que se basó la sentencia penal. Por ejemplo, si estás presentando una demanda civil por soborno, una sentencia penal sobre el mismo incidente probará automáticamente que este se cometió.
• En otros países, como en el Reino Unido, los hechos en los que se basan para establecer una sanción penal se presumen como ciertos en una demanda civil, salvo que el demandado pruebe lo contrario. Por lo tanto, una sentencia penal por soborno es una evidencia muy eficiente en una demanda civil, aunque ten en cuenta que esto no es automático.
• En otros países, tendrás que demostrar de nuevo que la persona demandada cometió el acto corrupto, incluso si existe una sentencia penal previa relacionada con los mismos hechos.

Por esta razón, es aconsejable esperar hasta que una investigación penal/criminal se lleve a cabo antes de presentar la demanda civil.

Para conocer más información sobre recolección de prueba, consulta ¿Cómo puedo respaldar mi caso? (por ahora en inglés)

Después de recolectar la evidencia y de realizar un análisis legal (esto lo puede hacer la persona que te asesore), puedes presentar tu caso en tribunales. El proceso que tienes que seguir va a depender de las normas de tu país, el tipo de demanda, el tribunal y las reglas procesales de dicho tribunal.

A continuación, presentamos algunas consideraciones generales sobre el procedimiento que deberás tomar en cuenta para llevar a cabo un proceso civil:

Si una demanda civil es exitosa, en contra de una persona u empresa, la sentencia será un reconocimiento oficial por parte de un tribunal para reconocer que la corrupción tuvo lugar y que se ocasionó un daño. Además, tú puedes pedir uno o más de los siguientes remedios o reparaciones:

(a) Indemnización

Esto consiste en que se le ordena a aquel que cometió el daño a pagar una «indemnización» (dinero) para cubrir la pérdida sufrida, como resultado del acto de corrupción.

• Por ejemplo, si no te dieron un contrato o concesión pública (aún después de haber ganado un proceso de licitación o de otro tipo) porque un funcionario público fue sobornado para hacer entrega del contrato a otra empresa, la indemnización podría cubrir las ganancias que hubieras ganado como parte de ese contrato.

(b) Restitución o reivindicación de los bienes

Esto se da cuando la corte ordena que se devuelva el dinero o la propiedad que se ha obtenido por medio de actos de corrupción.

• Por ejemplo, si una empresa compró tierras a través del soborno de funcionarios públicos, tendrían que restituir la tierra al propietario original.
  

(c) Orden de hacer o no hacer

La corte también podría ordenar a la persona demandada que realice una acción, o detenga una acción.

• Por ejemplo, la corte podría ordenar a una empresa a detener sus obras en un proyecto de infraestructura que se está llevando a cabo sobre terrenos obtenidos de forma corrupta.
• O una corte puede cancelar o anular un contrato a través del cual el demandado se estaba beneficiando.

Si la actividad corrupta que te ha causado daño involucra a una empresa u organización extranjera, o si existe algún otro tipo de aspecto internacional en el desenvolvimiento de los hechos, puedes considerar la posibilidad de demandar a la empresa en una corte extranjera.

Si quieres saber más sobre la posibilidad de presentar una demanda en contra de una empresa en una corte extranjera, consulta ¿Cómo puedo presentar una demanda civil en contra de una empresa en una corte extranjera? (por ahora en inglés)