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Corrupción

La corrupción es un problema que tiene un gran impacto en muchas sociedades. La corrupción es un problema que tiene un enorme impacto en muchas sociedades. La Guía Legal Para Combatir la Corrupción de A4J está diseñada para darte una introducción práctica sobre cómo enfrentarla.

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¿Qué es corrupción?

La corrupción es cometer, incitar o facilitar el abuso del poder público para obtener un beneficio privado. Esta infografía puede ayudarte a identificar los diferentes tipos de corrupción, así como sus impactos y las personas que pueden cometerla.

Si no estás segura o seguro de que tu caso sea un acto de corrupción, considera las siguientes preguntas:

Preguntas:

1. ¿Existió algún abuso de poder para beneficio personal en el caso?

  • Si tu respuesta es sí, ve a la siguiente pregunta.
  • Si tu respuesta es no, tu caso no involucra corrupción, pero podrías encontrar otras soluciones legales en el sitio web de A4J.

2. ¿Qué tipo de abuso de poder está involucrado en tu caso?

  • ¿Poder físico? Esto no es corrupción pero sí podría ser otro tipo de acto ilegal o un delito.
  • Si es el poder que tiene un empleador (jefe) en una relación de trabajo – ve a la siguiente pregunta.
  • Cuando es un poder otorgado a través de un contrato – ve a la siguiente pregunta.
    • Por ejemplo, realizaste un contrato de un servicio con un agente para vender tu automóvil pero el comportamiento del agente ha dañado tus intereses.
  • ¿Poder en un puesto público? Ve a la siguiente pregunta
    • Por ejemplo, una o un funcionario público como un policía te pidió dinero para hacer su trabajo.

3. ¿Alguien se benefició del abuso de poder?

  • Si tu respuesta es sí, ve a la siguiente pregunta.
    • No importa quién se beneficie del abuso de poder.
      • La persona beneficiada puede ser aquella que abusó de su poder o un tercero (como un familiar o una compañía externa). Esto también puede representar corrupción.
    • No importa cuándo sea beneficiada la persona por este abuso de poder.
      • La persona beneficiada puede recibir las ganancias de inmediato o años después, pero si la ventaja se logró mediante el abuso de poder, es un caso de corrupción.
  • Si tu respuesta es no, tu caso no involucra corrupción pero podrías encontrar otras soluciones legales en el sitio web de A4J.

4. ¿Qué tipo de ventaja o beneficio se obtuvo a través del abuso de poder?

  • Beneficios materiales (dinero, regalos, etc.) – ve a la siguiente pregunta.
  • Favores de cualquier tipo – ve a la siguiente pregunta.
  • Información confidencial o filtrada – ve a la siguiente pregunta.

5. ¿Qué motivó el abuso de poder?

  • Ganancias materiales – esto representa un caso de corrupción.
  • Motivación política o ideológica – tal vez no sea corrupción.

Estas son preguntas generales que se deben tomar en cuenta en una etapa inicial. Que tu caso sea considerado como corrupción y puedas emprender acciones legales, dependerá de los hechos y las leyes o del marco normativo que puedan aplicar a tu caso.

Te recomendamos consultar esta información si quieres conocer más sobre los diferentes tipos de corrupción y su respectivo impacto:

Recurso básico: Guía de lenguaje claro sobre la lucha anticorrupción de Transparencia Internacional

Esta Guía de Transparencia Internacional es una herramienta interactiva que utiliza ejemplos para explicar los diferentes tipos de corrupción de forma clara y simple. Si quieres conocer diferentes tipos de corrupción de forma rápida, este es un buen lugar para empezar.

Recurso básico: El Centro de Conocimientos Anticorrupción (en inglés)

El Centro de Conocimientos Anticorrupción es un espacio en línea en el que Transparencia Internacional presenta sus investigaciones. Contiene una serie de guías temáticas, investigaciones por país, estándares anticorrupción y publicaciones académicas en diferentes temas relacionados con la corrupción.

Este es un buen lugar para empezar si quieres profundizar sobre qué es la corrupción. También podrás encontrar un reporte o estudio que pueda utilizarse como evidencia en tu caso.

Recurso básico: El Centro Anticorrupción y de Integridad de la OCDE (en inglés)

El centro anticorrupción y de integridad realiza estudios y publicaciones académicas sobre corrupción por tema y por país. Este puede ser un buen lugar para empezar si quieres profundizar tu entendimiento sobre corrupción en un área específica.

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¿La corrupción es ilegal?

La corrupción no tiene solamente implicaciones morales negativas y dañinas para la sociedad sino que, además, es una actividad ilícita.

Los siguientes recursos pueden ayudarte a conocer más sobre las leyes anticorrupción en tu país:

Recurso básico: Preguntas frecuentes sobre soborno y corrupción de Legal 500 (en inglés)

En el sitio web de Legal 500 puedes encontrar las respuestas a las preguntas más frecuentes sobre las leyes de sobornos y anticorrupción de 22 países diferentes. Estas guías responden a preguntas como:

  • ¿Cuál es el marco legal (leyes/regulaciones) sobre sobornos y corrupción en tu jurisdicción, es decir, en tu país?
  • ¿Qué autoridades tienen jurisdicción para investigar y procesar sobornos en tu territorio?
  • ¿Cuáles son las consecuencias civiles del soborno en tu país?
  • ¿Cuáles son las consecuencias criminales del soborno en tu país?

Revisa si tu país está incluido. Este sitio puede proporcionarte una buena introducción a las leyes anticorrupción de tu país.

Recurso clave: La base de datos legislativa de UNODC (en inglés)

La Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC por sus siglas en inglés) tiene una base de datos en línea sobre diferentes leyes, incluyendo leyes anticorrupción y jurisprudencia de 175 países.

Utiliza este portal para encontrar las leyes anticorrupción de tu país.

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¿Cómo puedo combatir la corrupción?

Debido a que la corrupción es un fenómeno muy amplio que abarca distintos ámbitos de la sociedad, puede ser difícil combatirla. Sin embargo, existen diversas formas que las personas y las organizaciones pueden tomar en cuenta para lograrlo. Algunos de estos pasos son:

Steps to Challenge Corruption

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    Step 1: Gathering Evidence About Corruption

    Whether you are reporting a corrupt act to an authority to investigate or taking legal action, you will need evidence or proof that a corrupt act may have taken place. You can find tips on gathering evidence in "How Can I Prove Corruption?"
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    Step 2: Reporting Corruption to a Relevant Authority

    If you have evidence that a corrupt act may have taken place, the next step will usually be to report the corrupt act to an authority that can investigate and take action against the wrongdoer. This authority could be the police, an anti-corruption agency or another organisation. You can find information on how to report corruption and where you can report corruption in "How Can I Report Corruption?"
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    Step 3: Taking Legal Action in Court to Challenge Corruption

    In some cases, it is possible to take legal action in court to hold an individual or body responsible for corrupt acts. Legal action could involve a criminal, civil or administrative case. Legal action could either be taken by (1) the authority you have reported the corrupt act to; or, in some cases, (2) an individual or organisation. You can find information on the options for legal action in "What Types of Legal Action Can Be Taken to Challenge Corruption?"

Esta Guía está diseñada para acompañarte en estos pasos y ayudarte a identificar qué tipo de acción es la más adecuada para ti.

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¿Cuáles son los riesgos al reportar un acto de corrupción?

En un mundo ideal, todos los actos de corrupción son denunciados. Sin embargo, reportar corrupción puede implicar ciertos riesgos y costos que deben tomarse en cuenta. Antes de avanzar, es importante poner en una balanza los riesgos que implica combatir la corrupción y el impacto positivo que pueda tener emprender acciones contra ella.


(a) Tiempo y recursos


Combatir la corrupción puede tomar tiempo y, en algunas ocasiones, puede llegar a ser costoso. El costo y el tiempo que tengas que invertir dependerá particularmente del tipo de acciones que lleves a cabo para combatir la corrupción:

  • Reportar corrupción: Denunciar un acto de corrupción debería ser gratis. Sin embargo, puede tomarte tiempo y recursos económicos recolectar la evidencia antes de hacer un reporte o una denuncia. Además, considera que podrías tener que testificar durante el tiempo que se realice la investigación o si la autoridad decide emprender más acciones legales contra la persona investigada por corrupción.
  • Emprender acciones legales: Esto puede llevar mucho tiempo y, frecuentemente, es costoso. Además de recolectar la evidencia, también necesitarás pagar por la asistencia legal y los costos procesales. Por esta razón, es conveniente tratar que la autoridad ante la que decidas reportar corrupción lleve a cabo acciones legales en tu representación o tratar de conseguir abogados pro bono; incluso puedes solicitar apoyo de alguna organización de la sociedad civil en tu país que otorgue apoyo legal gratuito.

El costo y el tiempo que implica reportar o denunciar la corrupción también depende del tipo de corrupción quieras denunciar:

  • Pequeña corrupción: Implica combatir acciones individuales, como sobornar a un policía o a un funcionario público, es menos complicado que combatir la gran corrupción. Usualmente, se requiere menos evidencia, tiempo, experiencia y dinero que al denunciar un caso de gran corrupción.
  • Gran corrupción: implica combatir la corrupción sistémica, decisiones o políticas gubernamentales corruptas o redes de corrupción bien establecidas. Usualmente, se requiere más evidencia, tiempo, apoyo y dinero que combatir la corrupción menor.

Debido a los tiempos y costos, es fundamental contar con asesoría para combatir la corrupción. Puedes consultar ¿Cómo consigo asesoría y ayuda? y ¿Cómo puedo financiar mi acción legal? , para obtener información general sobre acompañamiento para emprender acciones legales.


Riesgos en tu seguridad


Existen riesgos de represalias o intimidación por parte de aquellas personas que se benefician o están vinculadas con el acto de corrupción. Debido a la naturaleza ilícita de la corrupción y a las personas que pueden estar involucradas, puede haber altos riesgos para quienes la reportan.

Dependiendo del tipo de corrupción que quieras reportar, los riesgos de seguridad se pueden clasificar en:

  • Riesgos altos: La corrupción puede involucrar redes complejas de servidores públicos, crimen organizado y empresas o sectores de una industria. En los casos que involucran a políticos, como secretarios o ministros de Estado, y/o al crimen organizado, los riesgos son mayores. Los políticos pueden utilizar su posición de poder para amenazar u obligarte a detener tu investigación o a no denunciar. El crimen organizado podría utilizar medidas violentas que pongan en riesgo tu vida si ven que sus intereses están amenazados.
  • Riesgos medios y bajos:: Un policía o un servidor público que te pida un soborno podría amenazarte con llevarte a la cárcel o intimidarte para que pagues el soborno. Sin embargo, cuando denuncias o reportas corrupción realizada por una persona, y no una red, los riesgos son generalmente menores.

Recomendamos fuertemente que leas la próxima sección para averiguar sobre que medidas puedes tomar para reducir el riesgo al combatir la corrupción.

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¿Cómo puedo proteger mi integridad?

Protegerte es esencial si vas a reportar o ejercer acciones legales para combatir la corrupción. Cualquier persona que reporte corrupción puede necesitar protección. Por ejemplo:

  • Alertadores: personas que reportan corrupción dentro de alguna institución u organización;
  • Testigos:personas que ven o escuchan indicios relacionados con actos de corrupción y que pueden dar sus testimonios y/o evidencia en un caso legal o ante una queja;
  • Personas u organizaciones que llevan casos:cualquier persona que tome una acción legal para combatir la corrupción; y
  • Periodistas que reportan casos de corrupción.

Es importante tener una estrategia para proteger tu integridad si vas a reportar corrupción. Antes de hacerlo, es esencial que:

  • Realices un análisis de riesgos , resaltando las posibles amenazas que podrías enfrentar al emprender acciones legales;
  • Planees una estrategia de seguridad. Esto puede involucrar identificar mecanismos de apoyo gubernamentales o de organizaciones de la sociedad civil para asistirte, así como pasos prácticos para proteger tu información y no correr riesgo de que tus comunicaciones sean intervenidas; y que
  • Busques apoyo. Identifica organizaciones locales o internacionales que puedan aconsejarte sobre qué medidas de seguridad tomar.

A continuación se exponen algunas medidas:


(a) Mecanismos de protección a alertadores


Los alertadores son personas que buscan revelar negligencias o abusos que tengan lugar en las actividades de alguna organización, ente gubernamental o compañía que pueda amenazar el interés público, su integridad o reputación. Los alertadores pueden proporcionar evidencia fundamental sobre la corrupción que existe dentro de estas organizaciones.

En muchos países, es una obligación para las entidades públicas y privadas garantizar la protección de aquellos que buscan reportar corrupción, en particular su seguridad e integridad durante los procesos legales. A esto se le puede llamar mecanismos de protección a alertadores.

Recurso clave:

Estudio del G20 en protección a alertadores (en inglés)

Este reporte proporciona un análisis completo acerca del marco legal y las principales características de la protección a alertadores, tanto en el sector público como en el privado.

Compromiso de la OCDE con la protección efectiva a alertadores(en inglés)

Este documento contiene un análisis del marco legal de protección a informantes en los países de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y proporciona directrices para lograr una protección a alertadores efectiva en los sectores público y privado.

En los países que cuentan con protección a alertadores, existen herramientas que buscan disminuir las consecuencias y represalias por tratar de combatir las conductas corruptas. Estas protecciones incluyen:

  • Protección de tu información. Los mecanismos de protección a alertadores frecuentemente requieren que la información y datos personales de los alertadores se mantengan resguardados. Puede haber consecuencias si esa información se filtra.
  • Protección contra toda forma de tratos injustos. Los países con las mejores leyes de protección a alertadores prohíben cualquier tipo de represalia, discriminación o desventaja. El incumplimiento de estas reglas permite ejercer acciones penales o civiles contra la persona que cometa algún tipo de trato injusto.
  • Protección contra acciones legales. Los países con las mejores leyes de protección a alertadores no permiten que los alertadores enfrenten consecuencias legales por divulgar información, ya sea porque los acusan de, por ejemplo, difamación, secretos profesionales o protección de datos o porque incumplieron una obligación contractual. Dicha protección puede implicar procedimientos judiciales o disciplinarios.
  • Medidas cautelares. Estas son órdenes legales que evitan que algunas organizaciones o personas realicen ciertas acciones, u obligan a que actúen de alguna manera mientras un caso legal esté en proceso (por ejemplo, estas medidas podrían evitar que alguien sea despedido).
  • Subsidiar costos y costas procesales. Si se descubre que una persona u organización interfirió o intimidó a un testigo o a alguna persona involucrada en el caso, se les puede castigar al final del juicio.
  • Transferencia a una nueva área de trabajo. Es posible que un juez ordene a una empresa transferir a un empleado a una nueva área de trabajo dentro de la propia compañía para evitar riesgos en el área original en el que está presentando una queja.
  • Compensación por pérdida de ingreso, estatus o cualquier dolor o sufrimiento provocado. Si una persona experimentó alguna pérdida por reportar actividades corruptas, puede ser compensada por ello. Esto también puede cubrir gastos médicos, costos de reubicación o protección de identidad.
  • Protección personal. Muchos alertadores no califican para obtener protección similar a la que cuentan los testigos y el tipo de protección que puedan recibir los alertadores y sus familias depende de cada país.
  • Sanciones por represalias o interferencia. Algunos países permiten iniciar acciones legales, disciplinarias o multas por represalias hechas contra alertadores.

Ejemplo: La Ley de protección a alertadores de Serbia (en inglés)

Esta ley protege los datos personales de los alertadores o cualquier información que pueda utilizarse para descubrir su identidad, a menos que el o la alertadora esté de acuerdo en revelar dicha información.

Si te preocupa que puedas experimentar algún tipo de represalia o algún resultado negativo por reportar actos de corrupción, revisa si existen procedimientos disponibles en tu país que puedan protegerte o compensarte por esos riesgos.

Recurso clave: La guía global de protección a informantes (en inglés)

Esta guía identifica las protecciones para informantes, disponibles en 16 países. La guía proporciona un panorama general del marco legal de protección a informantes, quién puede ser candidato a estos mecanismos y cómo se lleva a cabo este tipo de protección en cada país.


(b) Protección a testigos


Un testigo es una persona que proporciona evidencia e información a las instituciones de seguridad y justicia para localizar e identificar a la persona responsable de cometer un acto de corrupción, o alguien que está dispuesto a dar su testimonio durante un procedimiento legal. Esto no se limita a la gente que reporta corrupción dentro de su propia organización.

Los países que reconocen la corrupción como un delito necesitan tomar medidas adecuadas para proteger a los testigos de las represalias o la intimidación que puedan experimentar. Esta protección aplica para las víctimas y otros testigos, y puede extenderse para las familias o personas cercanas a los testigos. Es importante mencionar que un alertador puede ser considerado un testigo si se le pide que proporcione evidencia durante un juicio, pero los informantes no siempre califican para recibir protección a testigos.

Todas las medidas con las que cuenta cada país para proteger testigos deben incluir:

  • Procedimientos para resguardar la integridad física de la persona, como la reubicación y la protección de información sobre la identidad del testigo en el proceso judicial;
  • Normas probatorias que aseguren la seguridad del testigo durante su testimonio. Estas pueden permitirles dar su testimonio en privado o mediante evidencia documental sin proporcionar sus datos personales.

Ejemplo: El programa de protección de testigos de Hong Kong (en inglés).

Este programa es implementado en las estaciones de policía por la Unidad de Protección de Testigos dentro de la Comisión Independiente contra la Corrupción (ICAC por sus siglas en inglés) para garantizar la protección de las personas cuya seguridad e integridad pueda estar en riesgo como resultado de su estatus como testigos.

La legislación establece los criterios de admisión al programa, proporciona autorización a las instituciones de seguridad y justicia para tomar las acciones necesarias para proteger la seguridad de los testigos que han sido, o están siendo, evaluados con el fin de admitirlos en el programa y establece, entre otras medidas, penalizaciones por publicar información acerca de la identidad y ubicación de un testigo que es, o ha sido, parte del programa, así como información que pueda comprometer su seguridad.

Revisa si existen programas de protección a testigos en tu país a los que puedas aplicar.

Recurso clave: Perfiles por país de la UNODC (en inglés).

En estos reportes puedes encontrar detalles acerca de los programas de protección a testigos en tu país.


(c) Quejas anónimas y confidenciales


Si vas a reportar corrupción, la policía, la agencia anticorrupción o la organización a la que le vas a presentar el reporte, podría llevar la queja en tu representación.

Para proteger tu identidad, hay dos formas en las que puedes reportar corrupción:

  • Reporte anónimo: En estos reportes, tu identidad se mantiene en secreto desde el inicio. No se incluyen tu nombre y tus datos personales en el reporte inicial, por lo que ninguna persona, incluyendo a la que lo recibe, deberá conocer tu información.
  • Reporte confidencial: En este caso, la persona que recibe el reporte conocerá tu identidad pero esta no será publicada o divulgada sin tu consentimiento explícito.

Ejemplo 1: El Sistema de Denuncia Ciudadana de Corrupción de México(SIDEC)

Este mecanismo permite que cualquier persona denuncie sobornos, tráfico de influencias, abuso de poder o cualquier falta administrativa, mientras tenga elementos razonables para probar que un servidor público federal o una entidad privada ha estado involucrada en un acto de corrupción. Mediante esta plataforma, cualquier persona puede enviar quejas anónimas, videos, fotos, documentos, testimonios o cualquier documento que compruebe el acto de corrupción que se acusa.

Ejemplo 2: Yo pagué un soborno (en inglés) (Sitio web I paid a bribe para India, Pakistán, Siria, Nepal y Sri Lanka)

En esta plataforma puedes enviar reportes anónimos en caso de que hayas tenido que pagar un soborno a un servidor público o si tuviste que negarte a pagar un soborno. Además, no se limita a reportar a servidores públicos, sino que también puedes reportar a trabajadores honestos que hicieron su trabajo sin pedirte dinero a cambio, con el fin de compartir su historia. Después de enviar el reporte, el sitio I Paid a Bribe reporta el incidente a los medios y a las autoridades. Asimismo, si tienes alguna pregunta sobre sobornos, servicios públicos o temas legales, puedes consultar a un experto o experta.


(d) Otros tips prácticos para proteger tu seguridad


Otros pasos prácticos para proteger tu seguridad son:

  • Administrar cuidadosamente tu información personal al llevar un caso de corrupción. Para más información, ve ¿Cómo proteger mi información? en las preguntas frecuentes de A4J sobre Comparecencia en Tribunales.
  • Cambiar la contraseña de tu computadora y tu correo electrónico constantemente. Esto es especialmente importante en caso de que utilices una nube o un sistema en línea (como Google Drive) para almacenar tus documentos.
  • Considera encriptar tus correos electrónicos. Esto significa que no podrán ser vistos o leídos por personas que no tengan permiso para hacerlo.
  • Si recibes mensajes de texto o correos electrónicos sospechosos que incluyen un enlace, no los abras si quieres evitar que tu información sea comprometida.

Si eres activista o periodista y estás considerando reportar o denunciar algún caso de corrupción, es recomendable que formes redes de apoyo con tus colegas, es decir con otras organizaciones de la sociedad civil y con otros medios de comunicación.

Más información

Te recomendamos consultar estos sitios web:

Para información general en temas de seguridad y acciones legales, ve a ¿Cómo encargarse de la seguridad? en las preguntas frecuentes de A4J sobre Comparecencia en Tribunales.

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¿Cómo puedo usar la Guía Legal Para Combatir la Corrupción?

¿Cómo puedo utilizar la Guía Legal para Combatir la Corrupción de A4J? Esta Guía está diseñada para ayudarte a enfrentar la pequeña corrupción y la gran corrupción. Las siguientes secciones te proporcionarán información para ayudarte a responder estas preguntas:

Sin embargo, es importante saber que esta Guía tiene un alcance general. Explica diferentes medios para reportar, así como leyes, mecanismos legales y estrategias que pueden utilizarse para denunciar corrupción en diferentes países. Si después de leer esta Guía estás pensando en utilizar algún medio legal para combatir la corrupción, necesitarás:

  • Investigar las leyes y sistemas legales locales del país en el que te encuentres; y
  • Contactar a abogados u organizaciones que puedan apoyarte a llevar un proceso legal.
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Contribuidores

La Guía Legal Para Combatir la Corrupción de A4J se creo en colaboración con Impunidad Cero, una organización de sociedad civil mexicana dedicada a investigar e informar sobre la impunidad y la corrupción. La Guía fue creada por:

  • Bianca Bolaños Aparicio – Analista Legal de Impunidad Cero
  • Irene Tello Arista – Directora Ejecutiva de Impunidad Cero
  • Adam Foldes – Especialista Legal Anti-Corrupción, miembro del Consejo de Action4Justice
  • Joshua Jackson – Coordinador de Proyectos de Action4Justice

 

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