En muchas empresas y organismos públicos, existen medios internos y externos que puedes utilizar para reportar actividades relacionadas con corrupción que están sucediendo dentro de esa empresa u organismo público. Estos incluyen:
1. Un procedimiento de reporte interno y/o de denuncia informal que pueden hacerse ante un empleador o supervisor;
2. Un reporte a través de un procedimiento de denuncia independiente o de algún órgano de supervisión;
3. Un reporte ante un órgano externo del sector al que pertenece la organización o la institución.
Antes de utilizar un mecanismo de denuncia interna, es conveniente que te preguntes lo siguiente:
Si tu respuesta es sí a estas preguntas, este mecanismo puede ser el apropiado para ti. Sin embargo, considera que es conveniente consultar a una persona u organización externa que pueda brindarte asesoría antes de iniciar el procedimiento.
Si tienes la sospecha de que alguna persona en tu trabajo, o una persona que conoces que trabaja en una empresa o en una institución puede estar involucrada en un acto de corrupción, tú puedes reportarla ante su empleador (jefa o jefe) o supervisor(a).
Hay ciertas ventajas y desventajas que considerar antes de utilizar un procedimiento de reporte interno.
| Ventajas | Desventajas |
|---|---|
| ● Eficiencia. Usualmente este tipo de quejas son más rápidas en comparación con otros procedimientos. | ● Riesgos en la seguridad. En algunos casos, realizar una queja o reporte informal sobre corrupción puede ser riesgoso. Esto sucede particularmente si la oficina que recibe la queja está, de alguna forma, involucrada en el caso. |
| ● Bajo costo. Esto puede permitirte obtener justicia de forma rápida y a bajo costo, ya que estas quejas no se presentan ante un juez, un ministerio público u órganos reguladores. | ● Riesgos de encubrimiento. Si el supervisor estuvo involucrado o no quiere llevar el asunto más lejos, la queja puede resultar en la supresión de información sobre la infracción, destrucción de evidencia y represalias contra el denunciante. |
| ● Actuar con consideración. En algunas ocasiones, puedes buscar algún tipo de acuerdo con una compensación por los actos de corrupción cometidos y evitar dañar la reputación de la institución o la empresa. Los mecanismos internos son una buena opción cuando existe una oportunidad de obtener una reparación y de que se exhiba el caso públicamente. | ● Ausencia de mecanismos de reparación. Este tipo de quejas no derivan en la reparación del daño. |
| ● Sanciones menores. Si lo que deseas es que la persona deje de realizar actos de corrupción, este tipo de quejas no son la mejor opción, dado que el castigo que reciba dicha persona puede ser mucho menor que el que recibiría mediante una acción legal. |
Este tipo de queja o reporte sólo será apropiado si el acto de corrupción fue hecho por un solo empleado o por un grupo pequeño de personas. Si las prácticas de corrupción de una organización forman parte de una red bien establecida, este tipo de quejas pueden ser ineficientes para hacerle frente y, además, puede resultar riesgoso.
Este es el tipo de reporte más informal que existe. Generalmente, puede derivar en un proceso disciplinario, una llamada de atención o algún otro tipo de sanción a la persona que cometió el acto de corrupción por parte de la misma organización donde trabaja.
Los mecanismos de denuncia externa y los procedimientos de vigilancia son aquellos que permiten que un organismo externo e independiente pueda investigar reportes sobre malas conductas hechas por el personal de una institución y pueden recomendar sanciones disciplinarias, como algún órgano de vigilancia. Este tipo de procedimientos tienen una relación con organizaciones específicas o alguna institución, sin embargo siguen siendo independientes.
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Existen instituciones similares que pueden encontrarse en varios países.
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Revisa si en tu país existe una institución o un procedimiento similar en la empresa o la dependencia pública donde trabajas.
Existen ciertas ventajas y desventajas que se deben tener en cuenta antes de utilizar un procedimiento de reclamación externo.
| Ventajas | Desventajas |
|---|---|
| ● Eficacia. Este tipo de procesos son generalmente más rápidos que otros. | ● Riesgos de seguridad. Presentar quejas externas sobre corrupción puede ser peligroso si el procedimiento no es completamente independiente. |
| ● Anonimidad. Este tipo de denuncias pueden realizarse sin tener que revelar tu identidad. | ● Riesgo de silencio. Si el mecanismo de denuncia es débil, la denuncia puede resultar en la supresión de información sobre las irregularidades, la destrucción de pruebas y represalias contra el denunciante. |
| ● Bajo costo. Las autoridades tienen la obligación de iniciar la investigación una vez que tengan conocimiento del acto de corrupción. Esto puede permitirte tener acceso a la justicia de manera rápida, segura y a bajo costo. | ● Ausencia de reparación del daño. Dado que este tipo de procedimientos son hechos por organismos externos, en muchas ocasiones estos no cuentan con facultades que les permitan determinar la reparación del daño que sufriste. |
| ● Debida diligencia. Este tipo de procedimientos pueden ser una buena opción, cuando exponer el caso pudiera ser más perjudicial que la conducta en sí misma. | ● Sanciones bajas. Si quieres que la persona involucrada deje de cometer actos de corrupción, este tipo de procedimientos podrían no ser la mejor opción ya que las sanciones pueden ser menores comparadas con las que se impondrían si se tomaran acciones legales. |
| ● Formalidad e independencia. Este tipo de procedimientos suelen ser más efectivos que los mecanismos de denuncia interna, debido a que quienes realizan la investigación son órganos independientes a la empresa o institución. |
Si consideras que toda la empresa u organización está involucrada en el acto de corrupción, este tipo de denuncia puede ser ineficiente e incluso ser contraproducente o riesgosa para ti. El recurso que presentamos a continuación puede ayudarte a evaluar si un mecanismo de denuncia interno puede ser efectivo:
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Si puedes realizar una denuncia exitosamente ante un mecanismo de denuncia externo esto puede derivar en cualquier de los siguientes supuestos:
Los órganos reguladores son aquellas agencias independientes encargadas de supervisar las conductas de ciertos sectores de la industria y son responsables de aplicar ciertos estándares. Estos órganos cuentan con autoridad regulatoria y supervisora, por ejemplo, de regulación de competencia fiscal y financiera.
En algunas ocasiones, es posible que las personas y organizaciones puedan reportar actos de corrupción de una empresa ante un órgano regulador del sector.
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| Ventajas | Desventajas |
|---|---|
| ● Facilidades. Puedes reportar en persona, por escrito, teléfono o cualquier medio digital. | ● Seguimiento a la investigación. Una vez que presentas tu denuncia, puede ser complicado continuar aportando evidencia si no estás relacionado directamente con el caso. |
| ● Anonimidad. Puedes realizar este tipo de denuncias sin tener que revelar tu identidad. | ● Sanciones limitadas. En algunos casos, los órganos reguladores no cuentan con facultades para imponer sanciones. |
| ● Incentivos y recompensas. Como se vio en el ejemplo de Kenia, algunos países tienen mecanismos para incentivar las denuncias por fraude fiscal o evasión de impuestos, prácticas anticompetitivas o cualquier otra actividad ilícita dentro del sector. | ● Falta de facultades de investigación. Ya que este tipo de autoridades llevan a cabo investigaciones administrativas y muchas de las conductas que investigan no tienen la gravedad como para constituir un delito, tienen pocas facultades para recolectar evidencia en comparación con otras autoridades. |
| ● Rapidez. Los órganos reguladores pueden actuar más rápido que otras autoridades; esto puede prevenir daños mayores. |
Antes de denunciar ante cualquier órgano regulador, es importante que te preguntes lo siguiente:
Si la respuesta es afirmativa a estas preguntas, puede ser conveniente que denuncies un acto de corrupción ante un órgano regulador.
Una vez que el órgano regulador recibe un reporte de una mala conducta, éste puede: