Si el acto de corrupción que quieres denunciar es reconocido como un delito en tu país, puedes llevar a cabo una acción legal de carácter penal o criminal. Los procedimientos criminales son investigaciones que generalmente son llevados a cabo por la policía y fiscales/ministerios públicos, para conocer si se ha cometido un crimen o delito.
En la sección “Reportar un acto de corrupción ante la policía o el ministerio público”, se abordó cómo denunciar actos de corrupción ante las autoridades encargadas de la investigación de los delitos. En esta sección se expone de manera más detallada cómo se lleva a cabo el proceso penal y cuáles son las normas penales que se relacionan con la corrupción. Esta sección está diseñada para:
1. Ayudarte a entender cómo funciona el proceso penal y cómo llevar a cabo acciones penales que se lleven a cabo en tu nombrepor parte de los fiscales/ministerios públicos; o
2. Darte ideas y sugerencias sobre cómo armar un caso penal para combatir la corrupción en caso de que quieras iniciar una acción penal privada.
Cualquier persona u organización puede denunciar ante las agencias encargadas de la investigación de los delitos en tu país si se sospecha que se cometieron actos de corrupción, como ante la Policía o la Fiscalía/ministerio público, para que estos investiguen y recopilen evidencia sobre estos actos. Si quieres conocer cómo denunciar un delito consulta “Reportar un acto de corrupción ante la policía o el ministerio público”.
En algunos países, existe la posibilidad de iniciar una acción penal privada. Una acción penal privada es aquella que es iniciada por una persona o entidad privada en vez de una autoridad pública.
La acción penal privada puede ser útil si consideras que cuentas con suficiente evidencia para demostrar que un crimen ha sido cometido pero las agencias encargadas de la investigación no pueden o no quieren seguir adelante con el caso. Para llevar a cabo una acción penal privada puedes buscar a bufetes jurídicos privados o una ONG que te pueda ayudar con este proceso.
Para más información sobre la acción penal privada, consulta¿Quién puede emprender acciones legales? En laGuía Comparecencia en Tribunales: Preguntas y Respuestas.
Material importante: Material de investigación sobre acciones penales privadas como herramienta de anticorrupción en el derecho inglés
Aunque es un documento basado en el derecho inglés (es decir, en el sistema anglosajón common law), el material contiene información introductoria útil sobre cómo usar la acción penal privada para combatir la corrupción. Tendrás que revisar y contrastar cuál es la situación legal en tu país.
A pesar de que los sistemas jurídicos y los procesos penales pueden variar de país en país, existen ciertos factores en común. Por ejemplo:
En la mayoría de los países, los crímenes y delitos se pueden encontrar en leyes, a veces llamadascódigos criminales o penales. En estos códigos puedes encontrar cuáles son las conductas o las actividades que son consideradas crímenes en tu país.
Este tipo de leyes describen tres cosas principalmente:
En la mayoría de los países no existe un crimen o delito llamado “corrupción”. En vez de esto existen diferentes tipos de crímenes o delitos que constituyen actos de corrupción.
Los siguientes son reconocidos como crímenes relacionados con la corrupción de acuerdo con la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.. Estos son crímenes o delitos que están reflejados en las leyes penales de cada país. Es importante que sepas qué son estos crímenes y cuáles son sus principales características.
Soborno significa ofrecer, prometer, otorgar, aceptar o solicitar una ventaja indebida a un servidor público para que este actúe o limite su actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales. Los incentivos pueden ser obsequios, préstamos, aranceles, premios u otras ventajas (impuestos, servicios, donaciones, favores y otros).
Ejemplos:
El Artículo 15 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción establece una definición legal común de soborno que cometen los servidores públicos. Esto se encuentra reflejado en las leyes locales de muchos países. El Artículo 21 establece una definición de soborno en el sector privado.
La sección 10 del “Code of Conduct Bureau and Tribunal Act” de Nigeria: prohíbe todo tipo de soborno y gratificación de servidores públicos y de entidades privadas. La sección 23 del “Ley de Prácticas Corruptas y otras Ofensas Relacionadas” también impone un deber de denunciar el soborno y contiene sanciones para aquellos que no denuncien el soborno y la corrupción.
El peculado es la apropiación indebida de cualquier propiedad, fondos privados o públicos o bonos, por un funcionario público o una persona que dirige o trabaja en una entidad del sector privado o la apropiación indebida de cualesquiera otras cosas de valor bajo el cuidado del funcionario público o persona en virtud de su cargo.
Ejemplos:
El Artículo 17 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción establece una definición legal de peculado cometido por servidores públicos. Esto se encuentra reflejado en los sistemas nacionales de muchos países. El Artículo 22 establece una definición de desfalco en el sector privado.
Código de Estados Unidos: Malversación y Robo(ss641-663): este código es un compilado de diferentes normas federales en las que se definen diferentes delitos y procesos criminales. En el Código, el desfalco es considerado como una apropiación indebida de propiedad por una persona a la cual dicha propiedad se le ha dejado en su cuidado.
El tráfico de influencias es el acto de prometer, ofrecer, dar, directa o indirectamente, una ventaja indebida a un funcionario público con el fin de que esta persona abuse de su posición de influencia o autoridad para darle una ventaja. También cubre el acto de un funcionario público que solicita o acepta dicha ventaja indebida.
Ejemplos:
El Artículo 18 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción establece una definición legal común de tráfico de influencias. Esto se encuentra reflejado en los sistemas nacionales de muchos países.
El Código Criminal de Brasil (artículo 332): impone sanciones para aquellos que ordenan u obtienen una ventaja al influir en una acción que lleve a cabo un servidor público en el ejercicio de sus funciones.
El abuso de funciones es la realización de un acto, en violación de la ley, por parte de un funcionario público en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener un beneficio indebido para sí mismo o para otra persona o entidad.
Ejemplos:
El Artículo 19 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción establece una definición legal común del abuso de funciones. Esto se encuentra reflejado en los sistemas nacionales de muchos países.
ElCódigo Penal Colombiano(artículos416 y 417): establece que el delito de abuso de funciones se cometerá cuando un servidor público o cualquier autoridad abusa de su cargo o conocimiento de la ley para obtener una ganancia privada. Al mismo tiempo crea un crimen por omisión, cuando el servidor público tiene conocimiento de un supuesto acto ilícito y este no lo reporta a la autoridad respectiva.
El Enriquecimiento Ilícito hace referencia a situaciones donde un funcionario público ha aumentado sus bienes o riqueza de forma considerable sin poder explicar de forma razonable cómo sucedió esto en relación con sus ingresos legales.
Ejemplos:
El Artículo 20 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción establece una definición legal común del enriquecimiento ilícito. Esto se encuentra reflejado en los sistemas nacionales de muchos países.
La sección 13(1)(e) de la Ley para Prevenir la Corrupción, 1988 (India): establece que se cometerá un crimen si un funcionario público posee o ha poseído una propiedad o dinero que no pueda justificar satisfactoriamente y que sea desproporcionado a sus ingresos.
Esto se refiere a la conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos.
Ejemplo:
El Artículo 23 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción establece una definición legal común del lavado de dinero. Esta se encuentra reflejada en los sistemas nacionales de muchos países.
La obstrucción de la justicia es el uso de la fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento o la concesión de un beneficio indebido para inducir a una persona a prestar un testimonio falso o a obstaculizar la prestación de testimonio o la aportación de pruebas en procesos de la justicia.
Ejemplos:
El Artículo 25 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción establece una definición legal de la obstrucción a la justicia. Esto se encuentra reflejado en las leyes locales de muchos países.
El Código Criminal de Canadá (s139): establece sanciones penales a aquellas personas que intenten o utilicen medios corruptos para persuadir a alguien a que entregue evidencia o influenciar a miembros del jurado en procedimientos judiciales.
Revisa el Código Penal o Criminal de tu país para ver si contienen alguno de los delitos antes descritos o figuras similares. Las leyes criminales tienen generalmente aplicación nacional (o federal) y local.
Adicionalmente a los delitos establecidos en la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción,existen otros crímenes que comúnmente se cometen de manera conjunta o relacionada con actos de corrupción. A continuación daremos un par de ejemplos:
Es el acto deshonesto de tomar algo que pertenece a otra persona y apropiarse de ello.
Ejemplo: Código Penal de Malasia, Ley 574
Esta ley impone sanciones a cualquier persona que tenga la intención de tomar la posesión de forma deshonesta de cualquier bien mueble sin el consentimiento de su poseedor.
El fraude se refiere a engañar intencionalmente a alguien con el fin de obtener una ventaja de manera ilegal (ya sea una ventaja financiera, política o de otra naturaleza).
Ejemplo:Código Penal de Kosovo(Artículo 323)
El Código Penal de Kosovo define al fraude como una representación falsa de los hechos con la intención de obtener un beneficio indebido de fondos o instituciones públicas.
Sugerencia práctica: alegar la existencia de delitos relacionados con actos de corrupción.
No todo caso de robo o fraude implica actos de corrupción. Sin embargo, es común que casos de robo o fraude se cometan como parte de actos de corrupción. Si se presenta una denuncia penal sobre una actividad corrupta, puede ser aconsejable alegar la existencia de robo o fraude a la vez, si existe evidencia de que se cometieron dichos crímenes.
Ten en cuenta que comprobar actos de corrupción, puede ser mucho más complejo que probar otros delitos, ya que se debe demostrar la existencia de abuso de poder o influencia. Si no puedes comprobar esto ante las autoridades, es posible que aún puedas lograr una condena por otro crimen relacionado con actos de corrupción en donde no tienes que comprobar abuso de poder o influencia.
Existe un rango muy amplio de personas y entidades contra quienes se pueden presentar acciones legales, en concreto una denuncia penal, por realizar actividades relacionadas con corrupción.
Cualquier persona puede cometer un acto de corrupción, ya sea en el sector público o privado. Puede ser una persona que trabaje dentro de una empresa u organismo público que ha:
Para estos casos, es común que tanto las personasempleadas de una empresa y funcionarios públicossean directamente responsables por cometer un delito (ejemplo: la persona que recibió un soborno)
Ejemplo: Mumbai v. Balakrishna Dattatrya Kumbhar
En este caso, un funcionario público que trabajó en el Departamento de Aduanas fue investigado por una agencia anticorrupción y condenado por tener una cantidad de bienes desproporcionada en comparación con el sueldo declarado (ver “enriquecimiento ilícito” en secciones anteriores). Esta persona fue condenada a 2 años de prisión y suspendida de su cargo.
La persona acusada apeló la sentencia y solicitó a la corte la revocación de la medida de suspensión de su cargo. La corte rechazó su solicitud, al destacar el impacto de la corrupción en los derechos humanos.
Las personas con cargos gerenciales y de toma de decisiones en empresas u organismos públicos también pueden ser responsables de cometer delitos de corrupción. Esto puede incluir a directores,ejecutivos, gerentes,coordinadores, entre otros:
Cuando los directores, gerentes, funcionarios públicos de la administración pública o ejecutivos cometen delitos, generalmente lo hacen a través de una orden a un empleado o subalterno para que realicen, asistan o planifiquen el delito o se beneficien a sabiendas de este. Además, en algunos países, la incapacidad de establecer medidas de prevención de la corrupción en una organización también puede calificar como un delito.
Recurso clave: La guía internacional de legislación anticorrupción de Clifford Chance (en inglés)
Este manual hace un análisis detallado de la legislación anticorrupción de los países miembros de la OCDE. Además, destaca cuáles son los países en donde la falta de medidas de prevención de la corrupción se considera como un delito.
Quienes cometen delitos relacionados con actos de corrupción pueden ser una o varias personas. Por esto, tú puedes emprender acciones legales en contra de todas ellas.
En algunos países, es posible que una empresa u organización pública sea penalmente responsable por actos de corrupción. Esto se conoce como “responsabilidad penal”. y se da cuando una organización es criminalmente responsable por las acciones de sus empleados de alto cargo en relación con sus funciones.
Recurso clave:
El Artículo 26 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción establece una obligación, para los 187 países que son parte de la convención, de asegurar que exista algún tipo de responsabilidad corporativa en su derecho interno. Sin embargo, no tiene que ser responsabilidad de carácter criminal.
El manual de Clifford Chance destaca cuáles países de la OCDE regulan la responsabilidad criminal corporativa.
Para establecer responsabilidad penal, los hechos deben ser llevados a cabo por empleadores de alto nivel que son la “mente directriz” o“alter ego“de la empresa. Estos empleadores toman decisiones clave en nombre de la empresa, como los directores que establecen la estrategia y los protocolos de la misma.
Ejemplo: El escándalo de corrupción de Siemens
Entre 1996 y 2007 los empleados de Siemens, la empresa de ingeniería más grande de Europa, hicieron que esta pagara sobornos al gobierno de Iraq para ser otorgados contratos en el programa de las Naciones Unidas “oil-for-food”.
También se realizaron algunos pagos de naturaleza corrupta con el fin de asegurar que a la empresa se le otorgaran proyectos ferroviarios en Venezuela, así como proyectos de redes de teléfonos celulares en Bangladesh, centrales eléctricas en Israel y sistemas de control de tráfico en Rusia, además de muchas otras instancias de corrupción en diversos países.
En el 2008 Siemens se declaró culpable de violar el derecho internacional anticorrupción y acordó pagar sanciones civiles y penales de hasta $1,600 millones de dólares.
Sin embargo, en algunos países, la responsabilidad penal puede darse cuando una empresa no toma las medidas razonables para prevenir que se lleve a cabo corrupción en la empresa. Esto, generalmente, dependerá de si la empresa tiene procedimientos adecuados vigentes para prevenir la corrupción. Ejemplo: Sección 7 de la Ley contra el soborno del Reino Unido En el Reino Unido, una organización comercial será culpable de soborno si una persona asociada con dicha organización soborna a otra persona. Sin embargo, la organización comercial tendrá una defensa, si cuenta con los procedimientos adecuados vigentes para prevenir los sobornos. Generalmente, señalar la responsabilidad de una empresa puede ser difícil en la práctica. Si quieres establecer que existe responsabilidad criminal de una empresa, te recomendamos buscar apoyo legal. Esto, generalmente, dependerá de si la empresa tiene procedimientos adecuados vigentes para prevenir la corrupción.
Ejemplo: Sección 7 de la Ley contra el soborno del Reino Unido
En el Reino Unido, una organización comercial será culpable de soborno si una persona asociada con dicha organización soborna a otra persona. Sin embargo, la organización comercial tendrá una defensa, si cuenta con los procedimientos adecuados vigentes para prevenir los sobornos.
Generalmente, señalar la responsabilidad de una empresa puede ser difícil en la práctica. Si quieres establecer que existe responsabilidad criminal de una empresa, te recomendamos buscar apoyo legal.
En los procesos penales, la persona que alega que se ha cometido un delito tiene la carga de la prueba. Esto significa que deberá presentar la evidencia para demostrar que la persona acusada realmente cometió un delito.
Generalmente, habrá que probar que:
Además, los hechos se deben probar hasta unestándar probatorio criminal.Esto se refiere al nivel de certeza con el que hay que probar que un hecho sucedió.
Para sugerencias generales sobre cómo recopilar evidencia, consulta¿Cómo puedo probar la corrupción?
Si el caso es exitoso, la corte dictará que se le imponga una sanción criminal (o más de una) a la persona u organizaciones responsable por la actividad corrupta. Las sanciones pueden incluir:
En algunos países, las víctimas del delito pueden solicitar indemnización por daño causado.
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Una corte puede ordenar que la persona, empresa o la institución involucrada te pague directamente, como una medida de reparación.
De igual forma, la indemnización puede ser otorgada por un órgano del estado, responsable de compensar a las víctimas del delito. De igual forma, la indemnización puede ser otorgada por un órgano del estado, responsable de compensar a las víctimas del delito.